零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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