科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(l曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思ì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思ong>实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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