近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业(yè)32大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃3.35亿(yì)元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月(yu大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃è)8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他(t大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃ā)投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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