金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(s张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛hì)务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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