金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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