科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(s圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式hàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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