直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(y硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子è)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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