金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。苏修是什么意思，苏修是什么意思作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责(zé苏修是什么意思，苏修是什么意思)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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