近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业200克是几两 200克是多少毫升323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定200克是几两 200克是多少毫升r: #ff0000; line-height: 24px;'>200克是几两 200克是多少毫升开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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