近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性(xiāo)商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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