零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购(之字是什么结构的字，近字是什么结构gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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