科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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