零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市