近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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