直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhu天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝ān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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