昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)HBC路由器能用WiFi吗监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理HBC路由器能用WiFi吗。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统HBC路由器能用WiFi吗可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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