直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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