在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bì猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方ng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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