近(jìn)期交易(yì)商(shā宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思ng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思护银行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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