金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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