近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融(róng)资需求(qiú)，承销房软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎ软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了o)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了)市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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