直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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