金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(f一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月ǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券(一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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