近(jìn)期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未有效评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出(chū)的处分(一个立一个羽念什么字fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间(j一个立一个羽念什么字iān)交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的(de)良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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