近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业(yè)务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括(kuò)低价千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗(jià)包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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