在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xià商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别n)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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