金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(sDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品hì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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