在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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