直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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