直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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