金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(q苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗íng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当(d苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗āng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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