金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股人+工念什么 人工念什么姓股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　人+工念什么 人工念什么姓rong>一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度人+工念什么 人工念什么姓实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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