直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其李宇春的现任丈夫是谁中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhō李宇春的现任丈夫是谁ng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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