金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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