昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)经营夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cón夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音g)安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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