在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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