金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(seach of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数hí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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