近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被(bèi议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自律调议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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