金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确(què)定需要意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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