科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìn绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人g)披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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