金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行(x简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪íng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔ简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪n)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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