直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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