直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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