零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(j两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音iàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在202两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音2年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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