金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资(zī)者通过(guò)北(běi)向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施(shī)互(hù)联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价(jià)商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方(fāng)清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上限(xiàn)不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具(jù)体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业(yè)务规(guī)则(zé)和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一步(bù)做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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