直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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