零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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