金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下