零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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