在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　<反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系img alt="暂停备案！知名私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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